Stephen Phillips
Stephen Phillips
New member
- Tham gia
- 6/4/26
- Bài viết
- 1
- Cảm xúc
- 0
Tòa án Liên bang Úc đã ra phán quyết xử phạt Binance Australia Derivatives số tiền 10 triệu AUD (tương đương khoảng 6,9 triệu USD) do vi phạm trong quy trình tiếp nhận và phân loại khách hàng.
Theo đó, Binance đã phân loại sai hơn 85% người dùng tại Úc, gán họ vào nhóm “nhà đầu tư chuyên nghiệp” thay vì “nhà đầu tư nhỏ lẻ”. Điều này khiến những người dùng này có thể tiếp cận các sản phẩm phái sinh tiền điện tử có rủi ro cao mà không được hưởng các cơ chế bảo vệ cần thiết theo quy định tài chính.
Trong khoảng thời gian từ tháng 7/2022 đến tháng 4/2023, có tổng cộng 524 khách hàng bị ảnh hưởng bởi sai sót này. Nhiều người trong số đó đã chịu thiệt hại tài chính đáng kể khi tham gia giao dịch.
Cơ quan quản lý tài chính Úc cho biết nguyên nhân đến từ những thiếu sót nghiêm trọng trong hệ thống onboarding của Binance, bao gồm việc kiểm tra đánh giá khách hàng không đầy đủ, quy trình phân loại không chính xác, và cho phép người dùng làm lại bài kiểm tra nhiều lần để đạt điều kiện trở thành “nhà đầu tư chuyên nghiệp”.
Tòa án nhận định rằng những sai phạm này phản ánh sự yếu kém trong hệ thống kiểm soát nội bộ cũng như công tác đào tạo nhân sự của công ty.
Trước đó, vào năm 2023, Binance đã chủ động bồi thường khoảng 13,1 triệu AUD cho các khách hàng bị ảnh hưởng. Công ty cũng cho biết sự cố đã được phát hiện nội bộ và đã được khắc phục hoàn toàn, đồng thời cam kết nâng cao các biện pháp tuân thủ trong tương lai.
Nguồn : cointelegraph
Theo đó, Binance đã phân loại sai hơn 85% người dùng tại Úc, gán họ vào nhóm “nhà đầu tư chuyên nghiệp” thay vì “nhà đầu tư nhỏ lẻ”. Điều này khiến những người dùng này có thể tiếp cận các sản phẩm phái sinh tiền điện tử có rủi ro cao mà không được hưởng các cơ chế bảo vệ cần thiết theo quy định tài chính.
Trong khoảng thời gian từ tháng 7/2022 đến tháng 4/2023, có tổng cộng 524 khách hàng bị ảnh hưởng bởi sai sót này. Nhiều người trong số đó đã chịu thiệt hại tài chính đáng kể khi tham gia giao dịch.
Cơ quan quản lý tài chính Úc cho biết nguyên nhân đến từ những thiếu sót nghiêm trọng trong hệ thống onboarding của Binance, bao gồm việc kiểm tra đánh giá khách hàng không đầy đủ, quy trình phân loại không chính xác, và cho phép người dùng làm lại bài kiểm tra nhiều lần để đạt điều kiện trở thành “nhà đầu tư chuyên nghiệp”.
Tòa án nhận định rằng những sai phạm này phản ánh sự yếu kém trong hệ thống kiểm soát nội bộ cũng như công tác đào tạo nhân sự của công ty.
Trước đó, vào năm 2023, Binance đã chủ động bồi thường khoảng 13,1 triệu AUD cho các khách hàng bị ảnh hưởng. Công ty cũng cho biết sự cố đã được phát hiện nội bộ và đã được khắc phục hoàn toàn, đồng thời cam kết nâng cao các biện pháp tuân thủ trong tương lai.
Nguồn : cointelegraph
